证交会表格4

表格4		美国证券交易委员会 20549年华盛顿特区。 实益所有权变更声明 根据1934年证券交易法第16(a)条提交 或1940年《投资公司法》第30(h)条	管理预算办公室批准 管理预算办公室号码: 3235 - 0287 估计平均负担 小时反应: 0.5
	如不再受第16节约束，请勾选此框。表格4或表格5的义务可以继续。看到指令1 (b)。

1.报告人的姓名及地址* 菲尔普斯巴里 (去年) (第一个) (中间) C/O LUNA INNOVATIONS INCORPORATED 1号街西301号200室 (街) 洛亚诺克 弗吉尼亚州 24011 (市) (状态) (邮政编码)	2.发行人的名字和股票代码或交易符号 卢娜创新公司(月神]	5.报告人与发行人的关系 (检查所有适用) X 导演 10%的老板 主任(标题如下) 下面的其他(指定)
	3.最早成交日期(月/日/年) 05/11/2020
	4.如有修改，原始存档日期(月/日/年)	6.个人或联合/团体文件归档(请勾选适用行) X 由一名报告人提交的表格 由多名报告人提交的表格

表I -获得、处置或实益拥有的非衍生证券
1.证券所有权(第3章)	2.交易日期(月/日/年)	2 a。如有，视为执行日期(月/日/年)	3.交易代码(第8条)		4.取得(A)或处置(D)的证券(第3、4及5期)			5.下列已报告的交易实益拥有的证券金额(第3及第4条)	6.所有权形式:直接(D)或间接(I)(第4章)	7.间接实益所有权性质(第4条)
			代码	V	量	(一)或(D)	价格

表二-获得、处置或实益拥有的衍生证券 (例如，看跌、看涨、认股权证、期权、可转换证券)
1.衍生证券的标题(第3节)	2.一衍生证券之转换或行权价格	3.交易日期(月/日/年)	3 a。如有，视为执行日期(月/日/年)	4.交易代码(第8条)		5.购入或处置的衍生证券数目(A) (D)(第3、4及5期)		6.可执行日期及到期日(月/日/年)		7.基础衍生证券的证券名称及金额(第3及第4条)		8.衍生证券价格(第5期)	9.在下列已报告的交易中实益拥有的衍生证券数量(第4条)	10.所有权形式:直接(D)或间接(I)(第4章)	11.间接实益所有权性质(第4条)
				代码	V	(一)	(D)	日期可实行的	截止日期	标题	一股数或股数
股票	(1)	05/11/2020		一个		5326年(2)		(3)	(3)	普通股	5326年	美元7.04	55974 .87点	D

解释的反应:

1.股票单位可在1比1的基础上转换为发行人的普通股。

2.根据发行人的非雇员董事薪酬政策，菲尔普斯先生作为董事会成员的服务获得了该资助。授予的股票单位数量等于37,500美元除以7.04美元，这是发行人股票在2020年5月11日(授予日期)在纳斯达克资本市场的收盘价。

3.股票单位背心的早些时候一年周年授予日期或发行人的股东年会,主题归属,将成为可发行的普通股的发行的选举报道人最早发生的报告的终止服务,改变控制发行人,不可预见的紧急情况,或一个固定的日期选择报告的人。股票单位没有到期日。

备注:

	/s/ Scott A. Graeff，事实上的律师	05/13/2020
	**报告人签字	日期
提醒:报告在单独的线为每一类证券受益直接或间接拥有。
*如表格由多于一名报告人提交，看到指令4 (b) (v)。
**故意谎报或隐瞒事实构成联邦刑事犯罪看到18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。
注:此表格一式三份，其中一份须手工签署。若空间不足，看到程序说明6。
除非表格显示了当前有效的OMB号码，否则对表格中包含的信息收集作出回应的人不需要作出回应。