行为守则
商业行为和道德准则
2015年12月7日修订和重述
快速链接
介绍
YOUR RESPONSIBILITIES
一般行为准则
避免利益冲突
公共传播
财务报告
保护公司资产
对客户、供应商和竞争对手的责任
与政府合作
程序事项
附加信息
Luna Innovations（“我们”）或“公司”）旨在阻止不法行为并促进：
•诚实和道德的行为，包括对个人和职业关系之间实际或明显的利益冲突的道德处理；本准则适用于本公司及其子公司的所有董事、高级职员和雇员，除非另有规定，否则统称为雇员。公司的代理人和独立承包商也应阅读、理解和遵守本守则。
•遵守适用的法律、法规和条例；
•在我们向美国证券交易委员会（“SEC”）提交或提交的报告和文件中以及在我们的其他公共通信中充分、公平、准确、及时和可理解的披露；
•遵守本规范的责任；以及
•提示违反此代码的内部报告。
本守则将有助于指导您在我们的业务过程中的行为。然而，本准则中描述的许多原则本质上是一般性的，并且本准则并不涵盖可能出现的所有情况。使用常识和良好的判断力来应用此代码。如果您对应用代码有任何疑问，您有责任寻求指导。
本准则并非有关我们业务开展的指导和信息的唯一来源。您应在适用的特定领域查阅适用的政策和程序。本准则旨在补充而非取代《员工手册》和公司的其他政策和程序。
我们致力于不断审查和更新我们的政策和程序。因此，公司有权根据适用法律随时以任何理由修改、更改或终止本准则。
•希望您阅读和理解本规范，并定期重新访问和审查本规范，无论何时我们通知您任何重大更新。
•您必须在日常活动中遵守这些标准，并遵守本准则中的所有适用政策和程序。违反守则是不能容忍的。任何违反准则标准的员工都可能受到纪律处分
•您的工作和道德责任的一部分是帮助执行本准则。您应警惕可能的违规行为，并立即向您的直属主管或我们的合规官（最初是Scott Graeff）报告违规行为或涉嫌违规行为，可通过电话（540）769-8400联系他们。合规官的专用电子邮件地址[[电子邮件保护]]如果您希望就特定情况寻求指导或报告违反本准则的行为，或询问有关公司政策的问题，则可以使用。如果您因为合规官在您的部门工作或是您的主管之一而不愿意联系他，请联系Gene Nestro，他的联系电话是（540）769-8400。
•如果您的情况要求对您的身份保密，您的匿名性将在合理可能的范围内得到最大程度的保护。如果您希望保持匿名，您可以在公司的自动免费公司治理热线[（800）503-1833]上留言。如果您做匿名报告，请提供尽可能详细的信息，包括您认为可能与问题有关的任何文件的参考。
•您必须配合对可能违反行为准则的调查，并在调查过程中保持诚实和坦诚。
•在试图确定任何特定行动是否适当时，获取所有相关事实并考虑以下问题：
•严禁报复、威胁、报复或报复善意举报违反或涉嫌违反法律、本准则或其他公司政策的任何人，或善意协助调查潜在违反行为的任何人。
•在试图确定任何特定行动是否适当时，获取所有相关事实并考虑以下问题：
o是合法的行动吗？•如果您对本准则的任何情况或任何规定不确定，请立即与您的主管或我们的总法律顾问讨论此事。
o行为是否合乎道德？
o该行为是否符合本准则以及适用于我的工作和整个公司的其他政策和法律？
o我的决定如何影响其他人，包括我们的投资者、员工、客户和社区？
o我的决定对其他人有何影响？
o如果我的决定被公开，我会有什么感觉？
概述
诚实和道德行为对我们的业务至关重要。所有员工、代理人和独立承包商都有义务遵守适用法律，并以诚实和道德的方式行事。我们对最高道德行为水平的承诺应体现在我们的所有业务活动中，包括但不限于与员工的内部关系以及与投资者、客户、供应商、竞争对手、政府和公众的外部关系。
遵守法律
您有责任遵守所有适用于我们业务开展的法律、法规、规章和监管命令。如果您在美国境外工作或从事业务，除了遵守其他司法管辖区的适用法律外，您还必须遵守美国的法律、法规、规章和监管命令。如果遵守守则与法律相冲突，你必须遵守法律。
在一些国家，某些法律没有得到执行，或者违反这些法律没有受到公众批评，这并不是不遵守法律的借口。我们希望我们的员工遵守美国法律、法规和条例，这些法律、法规和条例适用于我们在美国以外的所有活动，包括：
•外国腐败实践法案，禁止直接或间接向政府官员提供任何价值，以获得或保留业务或有利的待遇，并要求维护准确的账户书籍，所有公司交易都妥善记录;关系;此外，联邦法律规定，任何人或公司如果用任何可能对社区或环境造成伤害的有害物质污染环境，都要承担刑事责任。违反环境法可能涉及罚款和监禁。我们希望员工遵守所有适用的环境法律。
•美国禁运，一般禁止美国公司、其子公司及其雇员与受美国政府制裁的国家（目前是古巴、伊朗、朝鲜、苏丹和叙利亚）做生意或前往这些国家，以及与美国财政部公布的名单上确定的特定公司和个人开展业务；
•美国出口管制，限制从美国出口和从其他国家向许多国家再出口货物、软件和技术，并禁止向被拒绝的个人和实体转让原产于美国的物品；以及
•反抵制条例，禁止美国公司采取任何行动，促进或支持外国对美国友好国家或任何美国人实施的限制性贸易惯例或抵制。
您应保证了解与您的职责相关的法律要求，以使您能够识别潜在的危险，并知道何时向主管或其他适当人员寻求建议。如果您对法律合规性有疑问，您必须寻求主管或合规官的答复。
无视法律是不能容忍的。违反法律、法规、规章和命令，除公司纪律外，您还可能承担个人刑事或民事责任。违反规定还可能使公司承担民事或刑事责任或丧失业务。您应该意识到，行为和记录（包括电子邮件）将接受内部和外部审计，并在政府调查或民事诉讼中由第三方发现。了解并遵守我们的法律义务符合每个人的最大利益。
没有歧视或骚扰
公司致力于提供一个没有歧视和骚扰的工作环境。公司是一个机会均等的雇主，根据业绩和业务需要做出雇佣决定。此外，公司严格禁止任何形式的骚扰，包括基于种族、肤色、退伍军人身份、宗教、性别、性取向、年龄、精神或身体残疾、医疗状况、国籍、婚姻状况或联邦或州法律或地方条例保护的任何其他特征的骚扰。
健康与安全
你有责任运用良好的判断力帮助确保所有员工的工作场所安全健康。
概述
我们的所有员工、高级职员和董事必须按照本准则的语言和精神行事，并尽量避免出现不当行为。即使是意图良好的行为也可能违反适用法律或本准则，并可能对您或公司造成负面后果。
在受雇于本公司的过程中，您的决定和行动应基于本公司的最佳利益，而不是基于个人关系或利益。除董事会批准的指导方针外，您应尽量避免个人活动和人际关系与公司利益发生冲突或看似冲突的情况。这包括您可能有或似乎有间接冲突的情况，例如，通过与您有关系的重要的其他人或亲属或其他人或实体。当你采取行动或有利益关系，使你难以客观有效地为公司工作时，也可能产生冲突。您必须向您的主管披露您拥有的任何可能或看起来可能与公司利益相冲突的利益。
可能出现利益冲突的情况有很多种。虽然试图列出所有可能的情况是不切实际的，但下文将讨论一些常见类型的冲突。
外部就业和董事职位
除非您是本公司的非雇员总监，否则您不得作为客户，供应商或任何与本公司与公司业务关系有业务关系的董事，员工，代理商或承包商进行服务。本公司的非雇员董事必须及时通知董事会的合规官以及涉及与本公司业务关系的实体的任何此类服务董事会提名和治理委员会。
您不得以董事、雇员、代理人或承包商的身份为公司的任何竞争对手提供服务。此外，严格禁止以下类型的外部就业：
•与您的工作计划、职责和责任相冲突的雇佣关系；其他公司的财务权益
•造成利益冲突或与您在公司的工作不符的工作；
•妨碍公司专有或机密信息保护的雇佣；
•妨碍或对您在公司的工作表现有不利影响的雇佣关系；
• Employment that requires you to conduct work or related activities on the Company’s property during the Company’s working hours or using the Company’s facilities or equipment; and
•与公司业务或利益直接或间接竞争的雇佣。
如果这种兴趣给您，或者似乎会给您，并且似乎将给您提供利益，或者似乎会给您提供利益的相对或重要的其他人，不得进行财务兴趣 - 包括间接兴趣。您应该对竞争对手，供应商，客户，经销商和战略合作伙伴的经济利益特别敏感。
你也不能对我们的竞争对手进行重大投资。超过50000美元的经济利益被认为是重大的。
与关联方的交易
关联方交易存在潜在的利益冲突，不鼓励进行。如果您在本公司与第三方之间的交易中有重大的财务或其他个人利益，包括通过亲属或重大其他人等间接利益，您必须向合规官披露该利益，且该交易必须经董事会事先批准。
如果每位员工、高管和董事知道任何拟议的关联方交易，必须通知合规官，以便将该交易提请提名和治理委员会注意。然后，提名和治理委员会将决定是否向董事会建议授权公司进行交易。
与本公司的相关方交易将不会被董事会批准的一般推测。如果董事会提前批准相关方交易，则禁止本公司进入交易。即使董事会批准，任何与关联方的交易也必须根据公司收到无关的第三方的条款和条件而不那么有利。
公司机会
You may not directly or indirectly exploit for personal gain any opportunities that are discovered through the use of corporate property, information or position unless the opportunity is disclosed fully in writing to the Board of Directors or its designated committee, and the Board of Directors or its designated committee declines to pursue the opportunity. Even opportunities that are acquired privately by you may be questionable if they are related to our existing or proposed lines of business. You may not use your position with us or corporate property or information for improper personal gain, nor should you compete with us in any way.
公司贷款
除非董事会提前批准，否则禁止向董事，执行官员和雇员贷款贷款。请注意，2002年的萨尔班 - 奥克兰法案也禁止向董事和执行人员贷款。
不当利益
您不得因在本公司任职而获得任何不当利益。不当利益是指可能导致对给予该利益的一方产生个人责任感或期望的任何礼物、报酬或恩惠。示例包括但不限于金钱礼物（无论金额）、与业务无关的差旅费或业务中不常见的招待费。
选举或任命公职
您可以担任民选或任命的公职，前提是该职位不会产生或似乎不会产生利益冲突。
指导和批准
评估是否存在利益冲突，或者可能似乎存在，需要考虑许多因素。我们鼓励您在任何问题或疑问的任何案例中寻求合规官员和董事会批准的指导。该公司可在任何时候撤销事先批准，以避免利益冲突，或出现利益冲突，因为被认为是公司最佳利益的任何原因。
公共通信和文件
该公司向美国证券交易委员会（SEC）和纳斯达克（Nasdaq）等监管机构提交报告和其他文件。此外，公司还不时进行其他公共传播，如发布新闻稿。根据您在公司的职位，您可能会被要求提供信息，以帮助确保公司的公开报告和通信是完整、公平、准确和可理解的。
参与编制公共报告和通信的个人必须尽一切合理努力遵守我们的披露控制和程序，这些控制和程序旨在确保在我们的公共报告和通信中进行充分、公平、准确、及时和可理解的披露。为确保重大信息及时向公众披露，公司已指定首席财务官为主要负责人，负责考虑财务相关信息的重要性。
如果您认为任何披露具有重大误导性，或者您意识到任何您认为应向公众披露的重大信息，您有责任提请合规官或首席财务官注意这些信息。关注或投诉也可以通过Luna Innovations Corporate Governance热线[（800）503-1833]以匿名和保密的方式提交给我们董事会的审计委员会（“审计委员会”）。
Communication procedures
You may not communicate externally on behalf of the Company unless you are authorized to do so. The Company has established specific policies regarding who may communicate information on behalf of the Company to the public, the press, market professionals (such as securities analysts, institutional investors, investment advisors, brokers and dealers) and securities holders.除非您得到明确授权，否则您不得回应公众、新闻界、市场专业人士或证券持有人的询问. 不准确或不完整的回复，甚至拒绝或否认信息，可能会导致负面宣传或严重影响公司的法律地位。
我们的首席执行官和首席财务官，以及他们授权的指定人员，是我们财务事务的官方发言人。您应将来自金融媒体、市场专业人士或证券持有人的所有电话或其他查询转介给首席财务官或我们指定的投资者关系联系人。新闻界或其他第三方的所有其他电话或询问，包括采访请求，都应提交给适当的公关人员。
概述
作为一家公共公司，我们需要遵循严格的会计原则和标准，准确，完全按照这些原则和标准报告财务信息，并有适当的内部控制和程序，以确保我们的会计和财务报告符合法律.我们的金融交易和记录的完整性对我们的业务运营至关重要，是维持员工，安全持有人和其他利益攸关方的信心和信任的关键因素。
Compliance with rules, controls and procedures
重要的是，根据我们的政策、控制和程序，以及会计和财务报告的所有公认会计原则、标准、法律、规则和条例，在我们的财务报表、账簿和记录中正确记录、分类和总结所有交易。如果您负责或参与财务报告或会计，您应适当了解并真诚地寻求遵守相关的会计和财务报告原则、准则、法律、法规和条例以及公司的财务和会计政策，控制和程序。如果你是一名高级管理人员，你应该设法确保你所在业务领域的内部控制和程序到位、得到理解和遵守。
记录和报告的准确性
重要的是，那些依赖记录和报告的人（包括但不限于我们的投资者、分析师、管理层和审计师）拥有完整、准确和及时的信息。虚假、误导性或不完整的信息会损害公司对资源、员工和项目做出正确决策的能力，在某些情况下可能会导致违法行为。任何参与编制财务或会计记录或报告，包括财务报表和明细表的人，必须勤勉地确保这些记录和报告是完整、准确和及时的。任何代表或证明此类记录和报告准确性的人应进行充分的调查或审查，以建立对其准确性的诚信信念。
即使您不直接参与财务报告或会计，您可能会参与某种财务记录或报告，例如凭证，时间表，发票或费用报告。此外，大多数员工都参与了可能影响我们报告的财务状况或结果的产品，营销或行政活动。因此，该公司期望您，无论您是否则需要熟悉金融或会计事项，都要使用所有合理的努力，以确保您交易的每个商业记录或报告准确，完整可靠。
故意不当行为
您不得故意歪曲公司的财务业绩或以其他方式故意损害公司报告、记录、政策和程序的完整性。例如，您不能：
• Report information or enter information in the Company’s books, records or reports that fraudulently or intentionally hides, misrepresents or disguises the true nature of any financial or non-financial transaction or result;处理审计师
•为任何不当目的设立任何未披露或未记录的基金、账户、资产或负债；
•订立任何交易或协议，加速、推迟或以其他方式操纵收入或费用的准确和及时记录；
•故意将交易错分为账户、业务单位或会计期间；或
•在上述任何情况下故意协助他人。
我们的审计员有责任以公平和准确的方式审查我们的记录。贵公司应与独立审计机构和内部审计机构依法诚信合作。此外，您不得就财务记录、流程、控制或程序或其他与其业务相关的事项，欺诈地诱导或影响、胁迫、操纵或误导我们的独立或内部审计师。未经审计委员会事先书面批准，您不得直接或间接聘请任何外部审计师执行任何审计、审计相关、税务或其他服务，包括咨询。
报告潜在违规行为的义务
不诚实或不准确的报告可能会导致你和公司承担民事甚至刑事责任。您需要及时向合规官或首席财务官（视情况而定）报告任何涉嫌财务或运营失实陈述或不当行为的案件。也可以通过Luna Innovations Corporate Governance热线[（800）503-1833]以匿名和保密的方式向审计委员会提交问题或投诉。
应报告的事项类型包括，例如：遵守审计委员会了解情况
•与基本业务绩效不一致的财务结果；
•财务记录不准确，包括差旅费报告、时间表或发票；
•规避强制性审查和批准程序；
•与良好商业经济学不一致的交易;
•过程或控制的缺失或薄弱；或
•公司内部试图不当影响我们的财务或会计人员，或我们的外部或内部审计师工作的人员。
The Audit Committee plays an important role in ensuring the integrity of our public reports. If you believe that questionable accounting or auditing conduct or practices have occurred or are occurring, you should notify the Compliance Officer or the Chief Financial Officer. Concerns or complaints may also be submitted anonymously and confidentially to the Audit Committee of our Board of Directors via the Luna Innovations Corporate Governance Hotline at [(800) 503-1833].
合规官和首席财务官应立即提请审计委员会注意他或她可能知道的任何重大信息，例如：
•公司在其公开文件中所作重大披露的准确性；
•内部控制或程序的设计或运作存在重大缺陷，可能对公司记录、处理、汇总或报告财务数据的能力产生不利影响；
•涉及在公司财务报告、披露或内部控制或程序中扮演重要角色的员工的任何欺诈证据；或
•任何严重违反本准则有关财务报告政策的证据。
概述
所有员工、代理人和独立承包商都有责任正确使用公司资产。这一责任适用于公司的所有资产，包括您的时间、工作和工作成果；现金和账户；实物资产，如库存、设备、车辆、计算机、系统、设施和用品；知识产权，如专利、版权、商标和商业秘密；以及其他专有或非公开信息。
•您应尽一切合理努力保护公司资产免受损失、损坏、误用或盗窃。保护公司信息
•您应警惕可能导致公司资产丢失、损坏、误用或被盗的情况，并应在注意到任何丢失、损坏、误用或被盗时立即报告。
•未经适当授权，不得使用、转让、挪用、出借、出售或捐赠公司资产。
•您必须采取合理措施，确保公司的资金支出具有良好的价值。
•您不得以可能导致或助长违法行为的方式使用公司资产。
•您应以与公司资产相同的方式使用和保护客户、供应商和其他人委托公司保管的资产。
在您参与本公司的过程中，您可能会获得尚未披露或向公众提供的信息。这些非公开信息可能包括：
•财务数据和预测;如果您对什么是非公开信息有任何疑问，请咨询我们的合规官。
•专有和技术信息，如商业秘密、专利、发明、产品计划和客户名单；
• Information regarding corporate developments, such as business strategies, plans for acquisitions or other business combinations, divestitures, major contracts, expansion plans, financing transactions and management changes;
•员工个人信息；以及
•客户、供应商和其他人的非公开信息。
所有非公开信息只能用于公司业务目的。您有义务尽一切合理努力保护公司的非公开信息。您不得向公司以外的任何人披露非公开信息，除非法律要求披露或出于商业目的需要披露，并且已采取适当措施防止滥用该信息。
You should also take care not to inadvertently disclose confidential information. Materials that contain confidential information, such as memos, notebooks, computer disks, memory sticks, laptop computers, tablets and mobile devices, should be stored securely. Unauthorized posting or discussion of any information concerning our business, information or prospects on the Internet is prohibited. You may not discuss our business, information or prospects on blog posts or social media sites (including Facebook and Twitter), or in response to news reports or articles, regardless of whether you use your own name or a pseudonym. All Company emails, voicemails and other communications are presumed confidential and should not be forwarded or otherwise disseminated outside of the Company, except when required for legitimate business purposes. Be cautious when discussing sensitive information in public places like elevators, airports, restaurants and “quasi-public” areas within the Company, such as cafeterias. Please take special care when talking to your friends, family, or others about the Company or our industry.
如果需要或有必要披露非公开信息，您应与合规官协调。滥用或未经授权披露非公开信息违反公司政策，也可能违反法律。
提醒员工，作为雇用的一个条件，他们签署了一项协议，对公司的专有信息及其客户的专有信息保密，并仅在雇用过程中使用这些信息。即使员工离开公司，这些义务仍在继续。
禁止内幕交易
您不得直接或间接通过重要他人、家庭成员或受控实体买卖本公司的股票或其他证券或从您在本公司工作中获得的任何其他非公开信息。此外，在你试图帮助他人做出投资决策的情况下，你不能通过向他们提供非公开信息来“小费”。如上文所述，这些义务是您对一般非公开信息的义务之外的义务。
根据美国证券法，任何拥有公司重大非公开信息的人买卖该公司的股票或其他证券或向其他可能进行交易的人披露此类信息是非法的。重大非公开信息是指不为公众所知的有关公司的信息，一般投资者在做出购买、出售或持有证券的决策时会认为这些信息很重要。违反美国证券法可能会受到民事和刑事处罚，包括剥夺利润、民事判决、罚款和监禁。
你应该意识到，股市监控技术正变得越来越复杂，美国联邦或其他监管机构发现和起诉即使是小规模交易的可能性也很大。内幕交易规则是严格执行的，即使在金融交易似乎很小的情况下。
有关进一步指引，请参阅本公司的内幕交易政策。如果您对本公司的证券交易有任何疑问，请联系我们的总法律顾问寻求指导。
维护和管理记录
当地、州、联邦、外国和其他适用的法律、法规和条例要求公司保留某些记录，并在管理其记录时遵循特定的指导方针。记录包括纸质文件、电子邮件、光盘、计算机硬盘、软盘、闪存驱动器和所有其他记录的信息，而不考虑介质或特性。对员工、代理人、承包商和公司而言，如果不遵守这些准则，可能会受到严厉的民事和刑事处罚。
在实际或可能发生的诉讼或政府调查中，您应咨询合规官有关保留记录的事宜。如果对您负责的记录进行法律封存，合规官将通知您。法律封存暂停所有文件销毁程序，以便在诉讼或政府调查等特殊情况下保存适当的记录。如果对您负责的记录进行法律封存，您必须按照合规官的指示保存和保护必要的记录。在任何情况下，不得销毁，符合法律持有的记录或支持文件，这些文件不得被销毁，更改或修改.
法律封存在合规官以书面形式正式发布之前仍然有效。如果您不确定文档是否已被置于法律封存之下，则应在与合规官核对时保存并保护该文档。
概述
您应尊重公司客户、供应商、业务伙伴和竞争对手的权利，并依法公平处理。您不应通过欺骗、虚假陈述、操纵、胁迫、滥用特权信息或任何故意的不公平商业行为来利用任何人的不公平优势。请注意，《联邦贸易委员会法》规定，“商业中的不公平竞争方法以及商业中的不公平或欺骗性行为或做法被宣布为非法”。从事欺骗性、不公平或不道德的行为以及在销售活动中作出不实陈述都是违反该法的行为。
避免与客户，供应商和商业伙伴的任何实际或明显的利益冲突也很重要。有关避免潜在利益冲突的进一步指导，请参阅本规范中的“避免利益冲突”。
不当支付
您不应授权、提供、承诺或给予，或索取或接受金钱、礼品、娱乐、特权、小费、福利或其他有价物品，这些物品旨在直接或间接不当影响任何商业决策，或以其他方式违反法律或造成不当行为的表象。如果您对付款是否合适有任何疑问，请联系合规官。
Gifts and entertainment
您可以不时提供或接受商业便利设施，以帮助建立合法的商业关系。例如，商务便利设施可包括礼品、餐食、服务、娱乐或其他贵重物品。
然而，任何商业礼仪都应符合商业惯例，并应合理和适当。商务设施不应过于奢华或过度。商业便利设施不应违反法律或造成不当的外观。你应该避免提供或接受任何现金支付或其他商业便利，可以解释为贿赂或报酬。所有用于商业便利设施的公司资金必须准确记录在公司的账簿和记录中。除非得到主管或合规官的明确许可，否则任何人员不得提供、提供或接受礼品和招待，除非符合惯例商业惯例，且（a）货币价值不超过250.00美元，（b）现金，（c）易被视为贿赂或回扣，（d）（e）违反任何法律。如果您对商务礼仪是否允许有任何疑问，我们鼓励您联系合规官。
在美国以外的一些商业环境中，企业高管向其商业伙伴的代表赠送礼物是一种习惯和合法的做法。这些礼物可能不仅仅是象征性的价值，在这种情况下，退回礼物或付钱可能是对送礼者的侮辱。根据一些法规，如美国《反海外腐败法》，给予政府官员任何有价值的东西以获得或保留业务或优惠待遇是一种犯罪行为，须受到起诉和定罪。如果您发现自己处于这种情况，您必须向合规官报告礼物。在某些情况下，你可能需要把礼物交给公司。
与政府雇员打交道时有特殊限制。有关更多信息，请参阅本准则中的“与政府合作”。
选择供应商
公司的政策是根据产品、服务和商业惯例的优点选择供应商，并根据需要、质量、服务、价格和其他销售条款和条件购买供应品。如果您知道任何供应商的商业行为违bob软件苹果怎么下载反了适用法律，或者这种关系会造成实际或潜在的利益冲突，则您不得与任何供应商建立业务关系。
处理他人的机密或非公开信息
您必须按照我们与他人的协议，负责任地处理他人的机密或非公开信息。他人的保密或非公开信息包括公司员工根据他人的非公开信息编制的笔记、报告、结论和其他材料。
您不应在知情的情况下接受第三方（包括客户、供应商或业务伙伴）提供的机密或非公开信息，或从上下文或情况来看是机密或非公开的信息，除非与提供信息的一方签署了适当的保密协议。您应联系合规官，代表公司协调保密协议的适当执行。
即使在保密协议生效后，您也应该只接受为达到接收目的所必需或适当的信息。如果提供了更详细或更广泛的信息，而这些信息对于您的直接目的来说是不必要或不合适的，则应予以拒绝。如果无意中收到任何此类信息，应将其转交合规官进行适当处理。
一旦您或公司收到机密或非公开信息，您应尽一切合理努力：
• Abide by the terms of the relevant nondisclosure agreement, including any obligations with respect to the return or destruction of the nonpublic information;
•将非公开信息的使用限制在披露目的；以及
•仅向其他公司员工、代理人或承包商传播非公开信息，这些员工、代理人或承包商需要了解这些信息才能为公司工作。
获取或使用资产或信息不当
您不得非法获取或使用任何人（包括供应商、客户、业务伙伴和竞争对手）的材料、产品、知识产权、专有或非公开信bob软件苹果怎么下载息或其他资产。您不得强迫或不正当地诱使其他公司的过去或现在的雇员披露其前雇主或其他雇主的专有或非公开信息。
自由公平竞争
在市场上合法竞争是我们的政策。我们对公平的承诺包括尊重竞争对手在市场上合法竞争的权利，并在竞争过程中遵守所有适用法律。
大多数国家都有完善的法律体系，旨在鼓励和保护自由和公平的竞争。这些法律广泛而深远，规范了公司与分销商、转销商、供应商和客户的关系。竞争法一般涉及以下领域：定价做法（包括掠夺性定价、定价和价格歧视）、折扣、销售条款、信贷条款、促销津贴、秘密回扣、独家经销或分销、产品捆绑、限制销售竞争产品，终止和许多其他做法。bob软件苹果怎么下载
竞争法通常也非常严格地管理公司与其竞争对手之间的关系。竞争者之间的串通是非法的，违反规定的后果是严重的。您不得与任何竞争对手就价格、折扣或其他销售条款或条件、利润或利润率、成本、产品、客户、市场或地区的分配、生产或供应限制、抵制客户或供应商达成书面或口头、明示或暗示的协议或谅解；或投标或投标意向，甚至讨论或交流这些主题的信息。
公司承诺遵守这些法律的文字和精神，这些法律通常被称为反垄断法、消费者保护法、竞争法或不正当竞争法。尽管这些法律的精神是直截了当的，但它们在特定情况下的适用可能相当复杂。为了确保公司完全遵守这些法律，您应该对这些法律有基本的了解，并且在出现可疑情况时应立即让我们的合规官参与。
我们的业务和与政府的其他交易都有特殊的规则。商业环境中可接受的做法可能违反联邦、州或地方政府雇员的法律或政策。因此，未经合规主任事先批准，不得向任何政府雇员赠送任何形式的礼品或业务招待。
公司的雇员、代理人和独立承包商必须遵守所有适用的法律和法规，这些法律和法规管理与政府、政府雇员和公职人员的联系和交易。如果您与政府、政府雇员或政府官员打交道，您应承诺了解适用的特殊规则。如果您对政府关系有任何疑问，请联系合规官。
政府合同
您必须遵守适用于政府承包的所有相关法律法规。您应该将所有政府实体的所有合同转介适当的合同管理员，以进行审查和批准。
监管机构的要求
你必须依法配合政府的适当调查和调查。然而，重要的是保护公司对其非公开信息的合法权利。所有政府对公司信息、文件或调查采访的要求都应提交给合规官。您应与合规办公室合作，对监管机构的请求作出回应，以确保充分和完整的回应，并避免不当披露律师-客户特权材料、商业秘密信息或其他非公开信息。如果雇员有合理理由相信信息披露违反或不遵守州或联邦法规，则本政策不应解释为阻止雇员向政府或执法机构披露信息。
对政府官员的不当支付
您不得向公职人员或政府雇员提供任何付款或商业便利，如果这样做可以合理地解释为与公司业务有任何关联，即使它有名义价值或根本没有价值。你应该意识到，与政府打交道时，在商业活动中允许的交易可能被视为非法，甚至可能是犯罪。
无论您是位于美国或国外，您还负责完全遵守外国腐败实践法案。国外腐败实践法案使得提供，支付，承诺支付或授权向任何外国官员，政党或候选人支付或授权的任何资金，礼品或其他物品，以协助公司或其他人获得或保留业务。所有监事和监督人员都预计监控继续遵守外国腐败实践法案。
政治贡献
公司保留向民选代表和其他政府官员传达其在重要问题上的立场的权利。本公司的政策是完全遵守所有当地、州、联邦、外国和其他有关政治捐款的适用法律、法规和条例。为确保合规，未经合规官事先书面批准，公司资产（包括公司资金、员工工作时间、公司场所和设备）不得用于或用于任何情况下的政治活动或政治活动。
游说
美国联邦政府、每个州和某些地方司法管辖区都有各自独立的游说登记和报告法。根据司法管辖区的不同，如果雇员与（i）立法委员或雇员，或（ii）行政部门官员沟通以影响立法、行政机构的正式规则制定，或该机构作出的任何其他官方决定，包括订立财务安排的决定。为了使公司遵守这些法律，员工和董事在进行上述任何沟通之前必须咨询合规官。
贸易限制
一些国家对产品或软件的出口目的地实行管制。对于美国政府认为不友好或支持国际恐怖主义的国家，美国维持了一些最严格的出口管制。美国的规定很复杂bob软件苹果怎么下载，既适用于从美国出口的产品，也适用于从其他国家出口的产品，如果这些产品含有原产于美国的成分或技术。
在某些情况下，向在美国的外国国民所作的含有技术数据的口头或视觉陈述，或允许外国国民获得某些技术，可能构成视为向外国国民的原籍国出口此类信息。公司的出口合规官可以为您提供有关哪些国家是公司产品和技术信息的禁止目的地的指导，以及建议的技术演示或向外国国民提供特定技术是否需要美国政府许可证。bob软件苹果怎么下载
有关公司出口和视同出口政策的进一步指导，请参阅公司的出口合规手册及其技术控制计划。两份文件的副本可从合规官或公司的出口合规官处获得。
分配
所有员工在加入公司时都将收到此代码的副本，并将定期收到更新。在向公司提供服务之前，还应向代理商和独立承包商提供本守则的副本。
致谢
所有员工必须签署一份确认书，确认他们已阅读本守则，并且理解并同意遵守其规定。签字确认表将保存在您的人事档案中。未能阅读守则或签署确认表格，并不免除任何人对守则条款的责任。
批准和豁免
对董事会成员或执行官（在适用法律要求的情况下，包括我们的首席执行官、首席财务官、，首席会计官或财务长（或履行类似职能的人员）必须得到董事会的书面批准，并在法律或法规要求的范围内，及时向股东披露弃权理由。
除本守则另有规定外，凡涉及非执行雇员、代理人或独立承办商的任何事项根据本守则须获特别许可，必须通知合规主任。对任何非执行雇员、代理人或独立承包商放弃本准则任何规定的，必须经董事会书面批准。
Copies of approvals and waivers will be retained by the Company.
报告违规行为
您应该及时迅速向违反违规行为或涉嫌违反法律，本准则或其他公司政策，以适当的立即主管或合规官员。合规官员的专用电子邮件地址是[电子邮件保护]. 如果你的情况要求对你的身份保密，你的匿名性将在合理可能的范围内得到最大程度的保护。除了就可能违反本准则的行为提出问题或担忧外，合规官还负责：
•调查可能违反守则的行为；如果您因为合规官在您的部门工作或是您的主管之一而对联系他/她感到不舒服，请联系Dale Mesick，他的联系电话是[\uuuuuuuuuuuuu]。如果您希望保持匿名，您可以在公司的自动免费公司治理热线[（800）503-1833]上留言。如果您做匿名报告，请提供尽可能详细的信息，包括您认为可能与问题有关的任何文件的参考。
•对新员工进行守则政策培训；
•每年举办培训课程，以提高人员对守则的熟悉程度；
•每年通过电子邮件向所有人员分发守则副本，提醒每个人有责任阅读、理解和遵守守则；
•根据需要更新准则，并在获得审计委员会适当批准的情况下提醒员工任何更新，以反映法律、公司运营和公认最佳实践的变化，并反映公司经验；以及
•以其他方式促进负责任和道德行为的氛围。
禁止对善意举报违反或涉嫌违反法律、本准则或其他公司政策的任何人，或对协助调查或处理此类违反行为的任何人进行报复、威胁、报复或报复.
调查
董事会或其指定的委员会将负责调查违规行为，并就涉及董事会成员或高级管理人员的事项决定适当的纪律处分。董事会或者其指定的委员会可以指定他人代为进行或者管理调查，并提出纪律处分建议。
通用董事会权力的Directors to administer this Code, the Compliance Officer will be jointly responsible for investigating violations and determining appropriate disciplinary action for other employees, agents and independent contractors. The Compliance Officer may designate others to conduct or manage investigations on his or her behalf and recommend disciplinary action. The Compliance Officer will periodically report Code violations and the corrective actions taken to the Board of Directors or its designated committee. The Board of Directors reserves the right to investigate violations and determine appropriate disciplinary action on its own or to designate others to do so in place of, or in addition to, the Compliance Officer.
公司将及时调查任何涉嫌违规行为。如果确定存在违规证据，将通知被调查的个人。调查对象将有机会对针对此人的任何指控作出回应。在调查期间，涉嫌违反本守则的人可以被停职，有薪或无薪。公司将遵循适用当地申诉程序的司法管辖区的当地申诉程序。
纪律处分
公司将对任何员工、代理人或承包商采取适当行动，其行为被发现违反本准则。纪律处分可包括由公司自行决定的口头或书面谴责、暂停或立即终止雇佣关系或业务关系，或视情况而定的任何其他纪律处分或联合纪律处分。纪律处分记录将保留在员工的人事档案中。
在决定对特定案件采取何种惩戒措施时，公司将考虑所有相关信息，包括违规行为的性质和严重程度、任何警告和违规记录、违规行为是故意还是无意的，以及违规者是否报告了自己的行为不当行为。公司将努力以一致的方式执行该准则，同时对所有相关信息进行会计处理。
公司遭受损失的地方，它可能会对负责人或实体追究其补救措施。若干违反本规范的行为也可能受政府当局和其他人的民事或刑事起诉。如果法律似乎被侵犯，该公司可能会向适当的当局报告违规者。
本准则中的政策不构成公司政策的完整清单，也不构成可能导致纪律处分（包括解雇）的行为类型的完整清单。本准则中的任何规定均不构成或暗示雇佣合同或雇佣期限。在本公司的雇佣关系属于随意雇佣关系，雇员或本公司可随时终止雇佣关系，无论是否有理由，也可随时终止雇佣关系，无论是否发出通知。
致谢
LUNA创新公司
商业行为和道德准则
- 本人确认已收到并阅读了Luna Innovations Incorporated（以下简称单位）商业行为和道德规范。
- 我承认，我理解商业行为和道德规范中所载的标准，政策和程序，并了解可能有与我的立场有关的额外标准，政策，程序和法律。
- 我同意遵守商业行为和道德准则。
- 本人承认，如果本人对《商业行为和道德准则》、任何公司政策或适用于本人职位的法律或监管要求的含义或适用性有任何疑问，本人有责任寻求主管、公司合规官或其他相关个人或部门的指导。
印刷体姓名
签名
日期
请在这张表格上签名并交回人力资源部。